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中登员工涉21亿老鼠仓案 专盯王亚伟等明星私募动向

时间: 2018-07-10 17:46:14 | 来源: 新浪证券综合 | 阅读:

来源:和讯网

和讯网消息 “老鼠仓”被认为是证券市场最妨碍公平交易原则的行为之一,近年来,随着监管严厉打击证券领域各类违法违规行为,一批“老鼠仓”案件正陆续浮出水面。

与以往不同的是,此前被曝出“老鼠仓”的大多是基金公司、券商和保险等资产管理公司。没曾想,主要职能为证券账户开户与结算的中国证券登记结算有限责任公司(简称“中登公司”),也曝出了员工“老鼠仓”案件。

7月10日,和讯网独家获悉,根据深圳市中级人民法院查明,这起由上海证监局移送的案件,中登深圳分公司员工涂健兄弟两人趋同交易金额逾21.37亿元,专盯王亚伟、孙建冬、陈锋等明星私募动向,并跟随买入非法获利347万余元。

兄弟俩购买不记名电话卡交流 趋同交易额超21亿

中登公司设立于2001年3月,上交所和深交所分别持有其50%的股份,是一家不以营利为目的的企业法人。按照《证券法》相关规定,中登公司的基本职能有6项:分别为证券账户、结算账户的设立和管理;证券的存管和过户;证券持有人名册登记及权益登记;依法提供与证券登记结算业务有关的查询、信息、咨询和培训服务等。

判决书显示,1965年出生的涂健,早在1993年3月进入原深圳证券登记公司工作,2007年5月,涂健轮岗至账户管理及客户服务部的代理机构(实时开户)稽核岗工作,2011年7月,调整至证券账户管理岗,开始有了证券账户查询权限。

2011年6月至2014年3月期间,涂健利用其具有的证券账户查询权限,知悉了相关信托产品、金融机构资管产品的股票拥有及变动情况等未公开信息,通过在报刊亭、小卖部等地方购买的不记名手机卡,以电话短信等方式告知其弟涂欣。

按照涂健的指令,涂欣动用家人及朋友的9个账户组进行跟随交易。经统计,上述9个账户与相关私募基金、券商资管计划趋同交易股票237只,累计趋同买入金额人民币21.37亿元,趋同交易盈利347.54万元。

专盯王亚伟等明星私募基金账户

根据上海证监局移送的资料显示,自2011年6月3日以来,涂健开始有查询私募基金、券商资管计划账户的记录,共计查询上述两类账户400多个,其中查询15次以上的账户70个。

作为一名与资本市场打交道多年的“老手”,涂健自然知晓哪些私募和资管的业绩优秀。调查表明,涂健所查询的账户大多是明星私募基金经理的账户,包括一哥王亚伟、孙建冬、陈锋等。

其中,涂健查询次数最多的为“华润深国投信托有限公司-展博1期证券投资集合资金信托”,查询次数227次。该账户系陈锋掌管的展博投资账户,而展博1期曾是2009-2011年的阳光私募第一名。

另外,查询“中国对外经济贸易信托有限公司-昀沣证券投资集合资金信托计划”185次,该账户系原“公募一哥”王亚伟掌管的千合资本账户。还查询鸿道投资孙建冬掌管的鸿道1期、鸿道2期、鸿道3期账户,分别108次、99次、116次。

上诉被驳回 兄弟俩双双获刑

因涉嫌利用未公开信息交易,2017年3月,涂健、涂欣两兄弟被深圳公安局取保候审。

2018年1月2日,元旦后的第一天,深圳市中级人民法院对该案一审宣判,被告人涂健犯利用未公开信息交易罪,判处有期徒刑3年,并处罚金人民币200万元;涂欣犯利用未公开信息交易罪,判处有期徒刑2年,并处罚金人民币150万元。

宣判后,涂健服从判决,涂欣提出上诉称,其并不知道买卖股票的信息来源情况,原以为哥哥在深交所工作,后来才知道他在中登公司工作。

涂欣还举例表示与涂健从小就不和,涂欣称,“我大学毕业来到深圳本来想找他帮忙找工作,他帮他自己小舅子找工作也不帮我找,我找不到工作没地方住,在他家也是住客厅,而且没住二十天就被他老婆赶出去了,我后来工作包括股票都是靠我自己,我们之间关系一直不好。”

不过,上述申辩并未被二审法院采纳,2018年5月,广东省高级人民法院决定驳回涂欣上诉,对该案维持原判。

新闻标题: 中登员工涉21亿老鼠仓案 专盯王亚伟等明星私募动向
新闻地址: http://anxiety-info.net/gushi/153758.html
新闻标签:动向  私募  老鼠
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